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usdt自动充值(caibao.it):证券从业人员 3月起实行事后挂号治理

admin2020-12-21119

  外汇天眼APP讯 :

  证券从业职员治理从今年3月起改为“事后挂号”模式。中国证券业协会(下称中证协)昨日公布《关于证券业从业职员挂号治理有关事项的通知》(下称《通知》),明确了证券从业职员事后挂号治理的具体做法。

  凭据《通知》,证券公司中从事证券营业的职员应向中证协举行挂号。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关营业的职员,参照前述划定举行挂号治理。从业职员不须申请取得从业资格和执业证书。

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  《通知》明确,从业职员挂号种别设为六类,包罗:一样平常证券营业、证券经纪人、证券投资咨询(投资照料)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人等。从业职员凭据现实从事的营业种别和要求举行挂号,统一职员只能挂号为一个种别。

  根据中证协确定的衔接放置,已取得执业证书的从业职员,视为已完成挂号,无需重新挂号。已提交执业注册申请,但尚未取得执业证书的从业职员,相关申请信息将自动转入挂号流程,机构无需重新填报挂号信息。

  与新证券法相衔接, *** 日前公布《关于作废或调整证券公司部门行政审批项目等事项的通告》,明确授权中证协对证券业从业职员实行事后挂号治理。财务照料机构从事证券服务业审批也一并作废,改为事后立案治理。


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